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科創板再融資規則集中落地 審核周期壓縮至2個月

  科創板再迎多項重要制度落地。昨天,證監會公布了《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法(試行)》(以下簡稱《科創板再融資辦法》),自公布之日起施行。

  《科創板再融資辦法》自2019年11月8日至12月8日向社會公開征求意見,修改完善后共七章、九十三條。一是明確適用范圍,上市公司發行股票、可轉換公司債券、存托憑證等證券品種的,適用《科創板再融資辦法》。二是精簡優化發行條件。區分向不特定對象發行和向特定對象發行,差異化設置各類證券品種的再融資條件。三是明確再融資發行上市審核和注冊程序。上交所審核期限為2個月,證監會注冊期限為15個工作日。同時,針對“小額快速”融資設置簡易程序。四是強化信息披露要求,要求有針對性地披露行業特點、業務模式、公司治理等內容,充分披露科研水平、科研人員、科研資金投入等信息。五是對發行承銷作出特別規定,就發行價格、定價基準日、鎖定期,以及可轉債的轉股期限、轉股價格、交易方式等作出專門安排。六是強化監督管理和法律責任,加大對上市公司、中介機構等市場主體違法違規行為的追責力度。

  當日上海證券交易所還發布了科創板再融資相關規則,包括《上海證券交易所科創板上市公司證券發行上市審核規則》《上海證券交易所科創板上市公司證券發行承銷實施細則》《上海證券交易所科創板上市公司證券發行上市審核問答》3項。

  上交所相關負責人介紹,科創板上市公司申請再融資的審核程序與科創板IPO審核基本類同,即由交易所進行發行上市審核,證監會注冊。同時,科創板上市公司再融資審核區分向不特定對象發行證券和向特定對象發行證券,采取差異化的審核程序。向不特定對象發行證券的,上交所審核機構提出初步審核意見后將提交上市委審議;向特定對象發行證券的,則無需提交上市委審議。與科創板IPO審核相比,科創板上市公司再融資的審核周期進一步縮短。

  值得注意的是,本次科創板再融資制度中設計了向特定對象發行股票適用的簡易程序,對于運營規范的科創板上市公司,年度股東大會可以根據公司章程的規定,授權董事會決定向特定對象發行融資總額不超過人民幣3億元且不超過最近一年末凈資產20%的股票。上交所受理簡易程序的申請后,對于保薦人發表明確肯定核查意見的,將不再進行審核問詢,自受理之日起3個工作日內出具審核意見并報證監會注冊,證監會將自收到交易所審核意見后3個工作日內作出是否予以注冊的決定。

 來源:解放日報   
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